江海证券因反洗钱违规被罚145.32万元 两名责任人同步领罚
2026-04-06炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业 ，及时 ，全面，助您挖掘潜力主题机会！
日前 ，中国人民银行黑龙江省分行披露的一则行政处罚信息显示 ，江海证券有限公司因两项反洗钱违规行为，被处以罚款145.32万元 ，两名相关责任人同步领罚 ，合计罚款2.6万元。
具体来看，江海证券的违规行为涉及两个核心环节：其一 ，未按监管要求开展客户尽职调查；其二 ，未按规定上报可疑交易。这两项均为金融机构反洗钱工作的关键义务 。前者要求机构在建立业务关系时对客户身份进行核查、了解交易背景，后者则强调对异常交易保持警觉并及时报告 ，以防资金被用于非法用途 。
此次处罚不仅针对机构 ，相关责任人也未能幸免。根据公示信息，郭某因对客户尽职调查环节的违规负有责任，被处以1.5万元罚款；张某全则因对可疑交易报告的缺失负有责任 ，被罚款1.1万元 。
公开资料显示 ，江海证券成立于2003年12月，总部位于哈尔滨 ，是黑龙江省辖区内唯一一家国有控股券商 。2016年 ，公司完成资产重组，成为A股上市公司哈投股份（600864）的全资子公司 ，注册资本达67.67亿元。
经营业绩方面 ，2025年上半年，江海证券实现营业总收入7.26亿元 ，同比增长81.17%；归属于母公司的净利润为2.88亿元 ，同比增幅高达1311.60% 。根据三季度报告，年初至报告期末 ，公司累计实现营业总收入8.11亿元 ，归属于母公司净利润为4.88亿元 。
海量资讯 、精准解读，尽在新浪财经APP责任编辑：公司观察
